Abusi di mercato e conflitti di interesse

L’abuso di mercato è uno dei settori del rischio comportamentale sottoposti a maggiore vigilanza nella piazza finanziaria svizzera, poiché incide direttamente sull’integrità del mercato, sulla fiducia degli investitori e sulla reputazione dell’istituzione. Non si limita alle sale di negoziazione: qualsiasi collaboratore che abbia accesso a informazioni riservate, interagisca con i clienti o partecipi a transazioni può essere esposto a questo rischio, sia attraverso l’insider trading, la manipolazione del mercato o conflitti di interesse non gestiti.

Il corso offre una panoramica delle strategie essenziali per affrontare l’abuso di mercato e i conflitti di interesse nel settore bancario svizzero. I partecipanti acquisiranno una visione d’insieme del quadro normativo svizzero, compresa la Legge sulle infrastrutture dei mercati finanziari (LIMF) e la Circolare FINMA 2013/8, nonché degli elementi che la FINMA si aspetta che gli istituti mettano in atto per prevenire, individuare e contrastare l’abuso di mercato.

Il corso sottolinea l’importanza della consapevolezza individuale, dei controlli basati sul rischio e di un’efficace procedura di escalation per garantire la resilienza istituzionale e una condotta di mercato corretta.